Die globalen Finanzplätze stehen in einem harten Konkurrenzkampf – Grösse ist dabei kein überzeugendes Alleinstellungsmerkmal mehr. Deutlich aussagekräftiger ist eine konsequente Finanzregulierung mit zeitgemässen Transparenz- und Compliance-Vorgaben. Dabei spielen verschiedene Faktoren eine entscheidende Rolle, wie beispielsweise das allgemeine politische und regulatorische Umfeld eines Landes, die Struktur und Effizienz der Unternehmensführung, der Umfang und die Qualität der Dienstleistungen der Finanzinstitute, die Sicherheit der Bankinstitute und deren Regulierung oder strenge Auflagen, um Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wirksam entgegenzutreten.

Dem mit einem vorbildlich regulierten Finanzplatz verbundenen Reputationsgewinn stehen aber auch beträchtliche Kosten gegenüber. So sind Finanzinstitute konsequenterweise gezwungen, ihre Risikomanagement- und Compliance-Kapazitäten deutlich auszubauen. Kundenbeziehungen müssen neu beurteilt und definiert werden, Produktangebote sind zu überprüfen, Transaktionen müssen Compliance-Tests bestehen. Im Gegenzug profitieren die einzelnen Finanzplatzakteure in der Regel von geringeren Finanzierungskosten und verfügen aufgrund eines klaren Regelwerkes über einen grösseren unternehmerischen Handlungsspielraum.

Dr. Markus P.H. Bürgi, CFOO des Swiss Finance Institute erklärt: "Vor dem geschilderten Hintergrund wollen wir einen nachvollziehbaren und verständlichen Regulierungsindex etablieren, der – und das ist ein Novum – verschiedene Länder hinsichtlich der Übernahme, der Einhaltung und der Durchsetzung bezüglich globaler Standards für Finanzregulierung, Transparenz und Compliance bewertet und einordnet."

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